同涉多项场外衍生品业务及经纪业务管控不到位，两头部券商遭罚 财联社12月21日讯（记者 赵昕睿）深圳证监局同日对3家券商开出了罚单，主要涉及经纪业务与场外衍生品业务。 12月20日，深圳证监局分别对中信证券、招商证券和华鑫证券采取出具警示函的监管措施。 其中，中信证券存在经纪业务管理存在不足，场外衍生品业务管理存在不足等两项问题。招商证券同样在上述两项业务中有违规情形。华鑫证券则是在从事经纪业务中，分别存在经纪业务相关制度未及时修订、人员管理不到位等两项违规情形。 值得注意的是，临近年底，监管对多家券商都开出了罚单。除上述三家外，包括兴业证券、信达证券.

12-21 2024